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河北11选5走势图:17日證監會新聞發布會問答

導語17日證監會新聞發布會就網信證券和科創板問題進行回答

体彩22选5走势图 www.rnqbm.icu 證監會 · 2019-05-17 · 瀏覽14973

? ? ? 1、問:5月5日,網信證券被遼寧證監局采取風險監控措施。請問證監會對此有何評論?

  答:近期,我會日常監管發現網信證券財務狀況持續惡化、凈資本及其他風險控制指標已不符合規定要求,存在重大風險隱患。遼寧證監局在前期持續加強監管基礎上,近日依法派出風險監控現場工作組對公司進行專項檢查,監控公司經營、管理活動。目前,公司客戶資產安全,員工基本穩定。下一步,監管部門將繼續加強監管,督促化解風險,對發現的違法違規問題依法予以查處。

  2、問:記者從多位券商人士處了解到,部分券商已經計劃將科創板的兩融平倉時間確定為T+1。請問,這一消息是否屬實?證監會對科創板兩融監管有什么具體考慮?

  答:2019年3月,上交所發布《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》,明確了科創板股票自上市首日起可作為融資融券標的。證券公司開展科創板融資融券業務,須遵守《證券公司監督管理條例》、《證券公司融資融券業務管理辦法》等相關規定。

  證券公司在開展相關業務過程中,要切實?;ね蹲收吆戲ㄈㄒ?,嚴格落實投資者適當性管理要求,把好準入關;應通過合同形式與客戶約定包括平倉時間在內的權利、義務,并嚴格按照與客戶的合同約定執行違約處置等操作,依法保障客戶在一定期限內追加擔保物的權利;加強客戶溝通和風險揭示,相關措施與流程調整涉及合同內容修改的,需依法履行合同變更程序,避免客戶糾紛。針對科創板特點及其與主板差異化的交易制度設計,證券公司還應秉持審慎原則,嚴格評估自身風險管控與資本實力,完善融資融券風險防控措施與流程,保持科創板融資融券與公司全部融資融券業務總額的合理匹配,優化完善標的證券范圍、擔保物集中度、授信管理、違約處置等風險管理流程,確保業務平穩有序開展。

  同時,考慮到科創板公司的特點,市場各方對公司的估值和定價需要一段時間來趨于平穩,希望廣大投資者合理評估融資融券業務風險和自身風險承受能力,審慎、理性投資。

圖片來源:123RF

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